在重点领域基础制度改革方面,深交所坚持“在法治下推进改革,在改革中完善法治”原则,从四个方向进一步加强重点领域改革的立规工作,确保所有市场改革创新于“规”有据。

深交所:持续完善基础制度打造透明交易所

  在重点领域基础制度改革方面,深交所坚持“在法治下推进改革,在改革中完善法治”原则,从四个方向进一步加强重点领域改革的立规工作,确保所有市场改革创新于“规”有据。

  深交所相关负责人表示,深交所今年将持续完善资本市场基础制度,在提升上市公司质量方面,稳步推进创业板改革,增强深市的包容性和覆盖面,提升支持科技创新企业发展和服务实体经济能力;在完善交易制度方面,持续优化交易机制,完善深港通交易安排,加强对交易的全程监管;在优化产品体系方面,继续做好股票期权试点相关制度准备工作,不断完善债券、资产支持证券和基金产品规则体系,进一步丰富深市产品序列。

  具体措施包括:进一步提升交易所治理运作水平,修订章程,强化一线监管职能,优化内部治理结构;加强上市公司监管,明确现场检查和惩罚性违约金等监管措施的实施依据,修订强化对高风险公司的信息披露事前监管的业务指引;强化会员客户交易行为管理职责,推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式;修订债券监管基础性规则,扩大监管对象范畴,充实监管手段,贯彻“申报即纳入监管”原则;优化监管措施和内部救济制度,明确违规处分考量因素和执行层次,拓宽听证复核事项范围,健全稳定透明的监管体系。

  一是推进上市公司重大违法强制退市、停复牌和股份回购等资本市场基础性制度改革,规范上市公司高送转行为。二是出台“一带一路”债、绿色债和扶贫债上市挂牌的具体制度安排。三是为启动H股“全流通”试点提供制度保障。四是推出债券质押式三方回购业务,发布基金流动性服务业务指引等,进一步提升市场流动性。

  证券交易所业务规则是资本市场运行规范的重要组成部分,交易所如何根据“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的要求完善基础制度?深交所日前梳理了2018年立规工作的三大主线,并表示2019年将落实新发展理念,持续完善资本市场基础制度,在提升上市公司质量、完善交易制度、优化产品体系等方面推进规则建设工作,为积极履职尽责提供更加坚实的制度保障。

  在补齐一线监管制度短板方面,深交所以落实修订后的《证券交易所管理办法》为契机,全面梳理补齐制度短板,筑牢一线监管制度基础。

责任编辑:王涵

  深交所相关负责人介绍,2018年,该所根据市场和监管形势的发展变化,围绕补短板、防风险、促改革三条主线,共制定或修订业务规则34件,并完成第十四次业务规则动态清理,发布第十批规则废止目录,废止过时业务规则21件。

  ⊙刘昌源 ○编辑 孙放

  在风险防控方面,深交所将防范化解风险和维护市场稳健运行摆在突出重要位置,按照市场化、法治化原则推进构建与市场风险防控形势相适应的制度体系,在三个方面打好防范化解重大金融风险攻坚战。一是防范化解股票质押风险,支持市场主体纾困。二是完善会员交易业务风险防控有关规则,严密防范股票质押回购业务风险,推动深港通北向看穿机制落地实施,加强深股通交易监管。三是建立健全债券和资产支持证券存续期信用风险管理制度。

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